纪检案件档案整理方法（纪检案件档案整理规范）

　　“纪检监察案件档案属于永久性保存的资料，从收集、整理到装订、归档必须做到认真、细致、规范，通过提升案件卷宗归档工作的整体性、可查性，能够进一步加强纪检案件档案整理工作的科学化、规范化水平。”

　　近期，纪委监委第一纪检监察监督审查室从确保排序合理性、确保内容准确性、确保装订完整性“三个确保”对２０２２年上半年以来所办案件进行案卷档案整理归档工作。

　　案卷归档是近年来纪委监委抓纪检监察工作规范性的一项具体工作，有关科室定期按照案件档案材料立卷归档暂行办法等相关文件要求，对所办结的案件材料“以受理材料为开端，以结案材料为终点”进行整理排序，使案卷的目录清晰、排序规范，确保案件卷宗排序合理性。

　　同时，按照案卷整理工作规范要求对案件进行梳理，对照卷宗装订顺序，对案件材料逐页核查，发现问题及时登记并查缺补漏，避免案件卷宗材料缺漏等问题的发生，对存在瑕疵的案件按照有关规定予以完善，确保案卷文书齐全、语言表述准确专业、程序规范合理，确保案件材料内容准确性。

　　“装订案卷时，不仅要按照案卷装订‘结实、整齐、美观’的要求进行，装订成册前，还要对案件材料鉴定过滤，剔除重复或与案件无关的材料，拆除各类材料上的金属物件，对整理完善的案卷，按照一案一卷或一案多卷、目录规范、排列有序、逐页编号、装订齐全的要求完成归档工作。”

　　第一纪检监察监督审查室负责人介绍道，装订成册后，审查（调查）类立案案件将移送审理部门，对不需要移送审理的案件材料装订成册移交机关档案室。

　　通过案件卷宗的整理归档工作，规范了问题线索处置工作，提高了案件监督管理工作水平，为进一步强化自我监督、持续提升业务能力提供了有力保障。“下一步，将坚持认真审核每一起案件的审查调查细节，不断提高案件材料质量，以‘边归档、边检查、边提高’助推纪检监察工作高质量发展。”

　　纪检案件档案整理方法

　　一、什么是纪检监察信访档案

　　纪检监察信访档案，是纪检监察机关在处理人民群众来信来访过程中直接形成并集中保存的文字、图片、声像等的真实记录材料。纪检监察信访档案的归档和保管，是纪检监察信访一项重要而基础的工作，他的完整性和真实性，直接关系到以事实为依据的纪检监察信访工作的客观性和公正性。

　　二、纪检监察信访档案管理过程中普遍存在的问题

　　（一）范围不完整、归档材料不齐全

　　（二）保管不力

　　（三）借阅手续不规范

　　（四）信息化水平不高

　　三、如何加强纪检监察信访档案管理

　　（一）配备专人管理

　　（二）加强业务培训

　　（三）及时整理

　　（四）建立台账

　　（五）档案电子化

　　四、做好纪检监察信访档案管理工作需要注意的细节

　　（一）归档

　　１．梳理目录

　　按照《纪检监察机关案件档案管理办法》，一个完整的信访档案卷宗，需要涵盖：

　　（１）办案依据材料：检举、揭发、申诉材料，领导批示，会议决定；。

　　（２）初步核实材料、立案报告；。

　　（３）转办的文字材料；。

　　（４）办案计划或调查方案；。

　　（５）调查报告和证明材料；。

　　（６）有关案件处理的决定材料：会议记录、会议纪要、决定事项通知等；。

　　（７）批复材料：批复通知、监察决定、监察建议、复核决定等；。

　　（８）正式文件的印件、签发稿及主要领导修改的重要花脸稿；。

　　（９）审理报告；。

　　（１０）与当事人见面材料；。

　　（１１）结案报告；。

　　（１２）与案件有关的通报、报道；。

　　（１３）与案件有关的声像材料等。

　　２．规范格式和程序

　　除举报信和举报材料外，其他建立信访档案所需的资料都要采用规范化格式，对于谈话记录、约谈记录、调查记录类材料，当事人每页都要签字确认。线索处置各环节均须由经手人签名。备案登记全过程材料都需要归档保存。

　　３．归类

　　每个信访件处理完毕后，要将所有的资料做好整理，并按归档顺序进行排序，用档案袋或档案盒封存，在档案袋或档案盒上做好基本信息的标注，再按照时间顺序排序，方便查找。

　　对于纪检监察信访案件、线索档案的卷内排列顺序，原则上应按照实际办案程序依次排列，同时可根据案件材料的多少，一案一卷或一案数卷，所有的证据材料，可按材料所反映的问题或材料的名称等特征分类，每一类再按时间顺序排列。

　　（二）保管

　　档案工作者在信访档案管理上必须做到“六防”：一是防盗保密；二是防损坏，平时尽量使用电子档案；三是防火，及时排除火灾隐患；四是防锈蚀；五是防虫；六是防光。

　　（三）使用过程要注意的环节

　　纪检监察信访档案由专人管理，原则上不外借。查阅必须履行严格的手续：查阅记录登记在册，查阅范围经过审批，查阅必须在规定地点由专人陪同，查阅过程全程禁止拍照。以上措施，都是规范纪检监察信访档案管理的必要手段。

　　纪检案件档案整理规范

　　第一章总则

　　第一条为加强纪检监察机关案件档案的科学化、规范化管理，根据《中华人民共和国档案法》和国家档案工作有关规定，结合纪检监察工作的实际，制定本办法。

　　第二条纪检监察机关案件档案是指纪检监察机关在履行纪检监察职责，查处各种违纪案件工作中形成并处理完毕的、具有保存价值的、经过整理立卷系统保管的纪检监察案件材料。

　　第三条纪检监察机关应重视机关档案工作机构设置及人员配备，以便更好地对案件档案、机关文书档案及其他门类的档案实行集中统一管理，并加强指导与监督，以确保档案的完整与安全，便于提供便利，为国家积累史料。

　　第四条纪检监察机关案件档案工作，在国家档案局统筹规划、组织协调下，由中央纪委、监察部负责领导与指导；省以下各级纪检监察机关案件档案工作由本机关办公厅（室）主管，在业务上接受上级纪检监察机关和同级地方档案行政管理部门的指导和监督。

　　第二章案件材料的立卷和归档

　　第五条案件材料分为检查（调查）类、审理类和信访类。

　　第六条案件材料实行案件承办部门立卷制度，做到谁办案谁立卷，案结卷成。

　　第七条案件承办人员应从受理办案开始，注意收集办案全过程形成的材料，结案后及时整理。案件材料若有遗漏或缺损，应附说明。

　　案件材料以案件为单位整理立卷。两个以上单位合办的案件，主办单位保存原件，协办单位保存复制件或打印件。

　　第八条案件材料的归档范围：

　　１．办案依据材料：检举、揭发、申诉材料，领导批示，会议决正。

　　２．初步核实材料、立案报告。

　　３．转办的文字材料。

　　４．办案计划或调查方案。

　　５．调查报告和证明材料。

　　６．有关案件处理的决定材料：会议记录、会议纪要、决定事项通知等。

　　７．批复材料：批复通知、监察决定、监察建议、复核决定等。

　　８．正式文件的印件、签发稿及主要领导修改的重要文稿。

　　９．审理报告。

　　１０．与当事人见面材料。

　　１１．结案报告。

　　１２．与案件有关的通报、报道。

　　１３．与案件有关的声像材料等。

　　第九条案卷材料组合排列应遵循以下原则：

　　１．卷内材料原则上应按照实际办案程序依次排列。

　　２．可根据案件材料的多少，一案一卷或一案数卷。

　　３．证据材料，可按材料所反映的问题或材料的名称等特征分类，每一类再按时间顺序排列。

　　可按照证据材料的重要程度，将主要证据材料排列在前，旁证材料排列在后。

　　具体排列方法见《附件一：案件档案卷内排列顺序》。

　　第十条案卷应有案卷封皮、卷内目录和备考表。封皮、卷内目标所填内容应与卷内材料相符，并用蓝黑或碳素墨水水笔书写，字迹要工整、清晰、规范。

　　装订的案卷必须依次编写页号。卷内文件无论单面或双面，应统一在有文字的每页材料正面的右上角、背面的左上角填写页号。

　　备考表应填写卷内需要说明的情况及立卷人和检查人的姓名及立卷日期。

　　对装订线外有字迹的文件材料或破损的文件材料，以及与本卷材料不可分割的照片、小字条等，要进行加边和托裱；对过大的纸张，要折叠；对文件材料上的金属物要拆除。文件材料不允许有圆珠笔、铅笔、复写字迹及热敏纸。

　　第十一条归档的案件材料不论办案时间长短，均应在结案年度归档。案件承办部门应将当年结案后整理完毕的案卷，在次年第二季度移交档案部门。

　　第十二条归档的案卷应做到归档文件齐全完整，分类科学；卷内文件排列有序，保持联系；案卷标题简明确切；保管期限划分准确；装订不掉页不压字。

　　第十三条归档时由立卷单位编制移交目录一式两份。一份随卷交档案部门，一份留立卷部门备查。

　　第三章案件档案的接收和整理

　　第十四条机关档案部门要做好案件档案的接收工作。按照案件材料立卷和归档的要求，检查案卷质量，接收符合要求的案卷。

　　第十五条接收案卷时，要逐卷清点并履行交接手续。

　　第十六条档案部门应将案件档案作为全宗档案的一类进行排列和整理。

　　案件档案可按年度——组织机构或年度——问题（检查（调查）案件、审理案件、信访案件）的方法进行分类。排列方法应保持一致性，不可随意改动。

　　第十七条在分类、排列的基础上编制案卷目录等检索工具，为档案的利用创造必要的条件，同时应逐步实现计算机管理。

　　第四章案件档案的统计和鉴定

　　第十八条档案部门应建立案件档案统计制度。对案件档案收进、移出、利用、销毁等情况，进行及时准确的登记、统计，并定期将库存档案的数量、利用情况报上级纪检监察机关档案工作部门。

　　第十九条纪检监察机关应定期对保管期限己满的案件档案进行鉴定。鉴定工作应在机关办公厅（室）主管领导的主持下，由档案部门和有关业务部门组成鉴定小组，逐卷鉴定，提出处理意见。

　　第二十条对确无继续保存价值的案件档案应登记造册，经机关主管领导批准后销毁。监销人、经办人应在销毁清册上签字。严禁将待销毁的档案出卖或转移给任何部门和个人。

　　销毁报告及销毁清册应归入全宗卷保存。

　　第五章案件档案的借阅

　　第二十一条各级纪检监察机关须建立案件档案的借阅制度，便于档案的利用，确保档案的安全，防止失密。

　　第二十二条纪检监察机关内部需要调阅案件档案，必须履行审批手续。

　　第二十三条外单位查阅案件档案需持单位介绍信和本人证件，并报本机关主管领导审批后方可查阅。

　　第二十四条借阅案件档案，不得涂改、损毁、丢失、伪造。如有上述行为，依照《档案法》有关条款追究法律责任。

　　第二十五条经批准抄录、复印的案件档案材料，由档案部门核对无误后，加盖＂档案证明专用章＂，可与档案原件同效。

　　第六章案件档案的保管和移交

　　第二十六条纪检监察机关应创造条件设置档案库房，保管案件档案，要配置必要的设备和设施，不断改善库房的保管条件，并逐步采用先进设备，实现档案管理的现代化。

　　档案库房必须坚固，门窗严密。库房内应保持适当的温湿度，并备有防盗、防火、防光、防有害物等安全设施。库房内不得存放与档案无关的物品。

　　第二十七条对于破损、虫蛀、变质、字迹褪色的档案要及时采取措施并进行修复。

　　第二十八条随案件材料立卷归档的录音、录像、照片、影片等声像档案及实物档案，应标注制作时间、年代、文字说明、承办单位、制作人、案卷互见号，并按照有关档案管理要求单独存放。

　　第二十九条案件档案应随同纪检监察机关的其他档案一起，按期向同级国家综合档案馆移交。

　　第七章附则

　　第三十条各级纪检监察机关可根据本办法，结合工作实际，制定实施细则或补充规定。

　　第三十一条各级党政机关的派驻或内设纪检监察机构可参照本办法。

　　第三十二条本办法由中共中央纪律检查委员会、监察部负责解释。

　　第三十三条本办法自发布之日起施行。

　　附件一

　　案件档案卷内排列顺序

　　一、检查（调查）案件档案的卷内排列顺序

　　（一）主办、协办案件

　　１．办案依据：上级的批件，信访简报，检举、揭发、申诉材料及有关领导的批示、会议决定。

　　２．初步核实报告。

　　３．立案报告。

　　４．调查方案或办案计划。

　　５．证明材料。

　　６．调查报告。

　　７．错误事实见面材料。

　　８．案件进展情况报告及简报。

　　９．调查过程中的往来文书材料。

　　１０．本级有关案件处理的决定：会议记录、会议纪要、决定事项通知等。

　　１１．本级下达的批复：批复通知、监察决定、监察建议、复核决定等。

　　１２．下级对本级批复的执行情况的报告。

　　１３．承办部门（纪检监察部门）的结案意见。

　　１４．对案件的通报、报道、反映等材料。

　　（二）转办、过问要结果案件

　　１．办案依据：检举、揭发、申诉材料及有关领导的批示。

　　２．批转（过问、催办）下级或有关单位办理的函件及底稿（电话记录稿）。

　　３．下级或有关单位上报的案件查处情况报告（主件及附件）。

　　４．承办部门对下级案件查处结果的意见。

　　５．承办部门的结案报告及领导意见。

　　（三）核实了解的案件

　　１．办案依据：检举、揭发、申诉材料及有关领导的批示。

　　２．调查证明材料。

　　３．核实情况报告。

　　４．承办部门的结案归档意见及领导批示。

　　二、审理案件档案的卷内排列顺序

　　（一）审批案件

　　１．下级报送或本机关移送的案件处理待审批材料：

　　（１）下级党组织或行政部门对案件的审查意见及请示；

　　（２）调查报告及主要证据材料；

　　（３）本人所在基层党组织或行政部门的处分决定；

　　（４）本人检查、对处分决定的意见及基层组织对本人意见的说明。

　　２．审理报告。

　　３．与本人的谈话记录或征求有关部门意见的材料。

　　４．本级有关案件处理的决定：会议记录、会议纪要、决定事项通知等。

　　５．本级报上级审批的请示。

　　６．上级的批复。

　　７．本级下达的批复：批复通知、监察决定、监察建议、复核决定等。

　　８．下级执行批复情况的报告。

　　９．对案件的通报、报道、反映等材料。

　　（二）备案案件

　　１．下级报送的备案材料：

　　（１）下级对案件处理的批复；

　　（２）调查报告及主要证据材料；

　　（３）基层党组织或行政部门的处分决定；

　　（４）本人检查、对处分决定的意见及基层组织对本人意见的说明。

　　２．本级备案报告及领导批示。

　　三、信访案件档案的卷内排列顺序

　　（一）办案依据：检举、揭发、控告、申诉材料及有关领导的批示。

　　（二）批转下级或有关单位办理的函及底稿。

　　（三）下级或有关单位上报的案件查处结果情况报告（主件及附件）。

　　（四）承办部门的结案报告或办结意见及领导的批示。

　　信访部门直接进行检查（调查）和处理的案件档案，卷内排列顺序可参照＂检查（调查）案件档案的卷内排列顺序＂和＂审理案件档案的卷内排列顺序＂进行排列。

　　附件二案件档案保管期限的划分原则及对照表

　　案件档案保管期限划分原则

　　一、纪检监察机关案件档案的保管期限分为永久、长期、短期三种。长期保管期限为六十年，短期保管期限为十五年。

　　二、纪检监察机关案件档案的保管期限，应根据案件的办理方式、干部管理权限、案件的查办结果以及社会、党内外影响等因素综合考虑。确定档案的保管期限的基本原则和方法是：

　　１．凡属在本机关权限内直接查处的大案要案及有重要影响的典型案件中形成的，有长远利用价值的案件档案，应划为永久保管。

　　（１）在本级机关管辖区域内有一定影响或发有通报的典型案件。

　　（２）在审批权限内，经审理给予正式批复处理的审理类案件。

　　（３）本级机关正式立案调查后，按审批权限需要作出正式处理的检查（调查）类案件。

　　２．凡属在相当长的时期内有利用价值的案件档案，应划为长期保管。

　　（１）本级机关正式立案调查后，不需要作出正式处理的检查（调查）类案件。

　　（２）本级机关过问、督办或转办，经下级机关正式立案调查并作出正式处理的检查（调查）类案件。

　　（３）按审批权限，经审理作为备案的审理类案件。

　　（４）本级机关转办，经下级机关正式立案调查并作出正式处理的信访类案件。

　　３．凡属在较短的时间内有利用价值的案件档案，应划为短期保管。

　　（１）本级机关过问、督办或转办，经下级机关调查不需要作出正式处理的检查（调查）类案件。

　　（２）本级机关转办，经下级机关调查不需要作出正式处理的信访类案件。

　　三、复查、复议的申诉案件，比照上一条所列各款的原则、方法，确定档案的保管期限。

　　四、为了维护案件档案的完整和联系性，纪检监察机关案件档案保管期限的确定，原则上以案件为单位进行。也可以根据具体情况，按照本地区档案管理部门的规定，以卷为单位进行，但案件主要案卷的保管期限应按本办法执行。

　　案件档案保管期限对照表

　　一、案件检查（调查）类

　　１．纪检监察机关直接检查或复查的主办案件

　　（１）需履行审批手续作出处理的案件永久

　　（２）决定撤销立案的案件长期

　　２．纪检监察机关会同有关单位检查或复查的案件

　　（１）需履行审批手续作出处理的案件永久

　　（２）决定撤销立案的案件长期

　　３．纪检监察机关协同有关单位检查或复查的案件

　　（１）需履行审批手续作出处理的案件永久

　　（２）决定撤销立案的案件长期

　　４．纪检监察机关未正式立案对某一问题进行一般了解或核查的案件

　　（１）管理权限以内干部的案件长期

　　（２）非管理权限干部的案件短期

　　５．纪检监察机关通过批转等间接手段检查或复查某一问题并报来结果的案件

　　（１）重要的或典型的案件（包括报来的处理结果需要审理批复或向党内通报的案件）永久

　　（２）属管理权限以内的干部、报来的调查结果不需要作出审理批复的案件长期

　　（３）属非管理权限干部、报来的调查结果对案件当事人作出正式审批处理的案件长期

　　（４）属非管理权限干部、报来的调查结果对案件当事人未作出正式审批处理的案件短期

　　二、案件审理类

　　１．纪检监察机关审理批复本机关查处的案件永久

　　２．下级纪检监察机关报送的审理批复及审理备案案件长期

　　三、信访类

　　纪检监察机关对群众来信来访所反映的问题批转有关单位进行调查或了解并要求回报结果的案件

　　１．属非管理权限干部、报来的调查结果对案件当事人作出正式审批处理的案件长期

　　２．属非管理权限干部、报来的调查结果对案件当事人未作出正式审批处理的案件短期。